魯科字〔2022〕178號(hào)
各市科技局，省直有關(guān)部門(mén)、單位，各高等院校、科研院所，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際情況推廣應(yīng)用。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
2022年12月21日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
山東省科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)工作指引（試行）
為規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作，完善科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）和省政府辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦字〔2022〕99號(hào)）要求，結(jié)合山東實(shí)際，制定本指引。
第一章 總則
第一條 本指引所稱(chēng)科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新品種和新材料等。
第二條 本指引所稱(chēng)科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)，是指根據(jù)科技成果的不同類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的，由具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，依照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)，組建評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)，綜合評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值，出具科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告并作出相應(yīng)結(jié)論的活動(dòng)。
科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)工作應(yīng)堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類(lèi)、多維度評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。
第三條 本指引所稱(chēng)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，是指具有科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，能夠獨(dú)立接受評(píng)價(jià)委托，提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的社會(huì)組織和企事業(yè)單位等（科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備附錄1所列條件）。
第四條 評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)一般由各類(lèi)專(zhuān)家、行業(yè)用戶(hù)、第三方（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)等人員組成（評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)當(dāng)具備附錄2所列條件）。
第二章 科技成果分類(lèi)和評(píng)價(jià)內(nèi)容
第五條 科技成果分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果三類(lèi)。
1.基礎(chǔ)研究成果，是指在科研活動(dòng)中產(chǎn)生的新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新機(jī)制等標(biāo)志性理論成果。成果形式主要包括專(zhuān)著、論文、專(zhuān)利、學(xué)術(shù)報(bào)告和學(xué)術(shù)方案等。
2.應(yīng)用研究成果，是指具有實(shí)踐價(jià)值的新用途、新功能、新方法、新技術(shù)等。成果形式主要包括為提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、后續(xù)實(shí)驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的專(zhuān)利、樣品、應(yīng)用方案和功能結(jié)論等。
3.技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，是指具有技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務(wù)等。成果形式主要包括技術(shù)方案、部件、樣機(jī)、產(chǎn)品、專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)等。
第六條 成果評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。
1.科學(xué)價(jià)值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，對(duì)科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度，對(duì)重大科學(xué)問(wèn)題的突破程度，對(duì)本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用，對(duì)學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)與作用等。
2.技術(shù)價(jià)值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性，解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問(wèn)題的情況，以及所處國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)性水平。
3.經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要包括推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，（技術(shù)）產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、新增產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、新增利潤(rùn)、創(chuàng)匯、稅收，成果應(yīng)用后實(shí)際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度，成果面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
4.社會(huì)價(jià)值主要包括在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效，對(duì)促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等高質(zhì)量發(fā)展的效果，對(duì)國(guó)家、部門(mén)、地區(qū)和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導(dǎo)作用等。
5.文化價(jià)值主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì)、營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn)。
第三章 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和形式
第七條 科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。評(píng)價(jià)方應(yīng)根據(jù)成果類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán)，以定量和定性相結(jié)合的方式，對(duì)成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)參照附錄3）。
第八條 成果評(píng)價(jià)主要采取同行評(píng)價(jià)、用戶(hù)評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)（市場(chǎng)分析、產(chǎn)品檢測(cè)、線上工具評(píng)價(jià)）等，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、網(wǎng)上評(píng)價(jià)等途徑開(kāi)展。鼓勵(lì)采取多種形式相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)。
1.同行評(píng)價(jià)由從事同一領(lǐng)域研究的專(zhuān)家根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行評(píng)價(jià)。
2.用戶(hù)評(píng)價(jià)由行業(yè)用戶(hù)根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3.市場(chǎng)分析由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)成果的市場(chǎng)實(shí)際應(yīng)用效果評(píng)價(jià)。
4.產(chǎn)品檢測(cè)由專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)。
5.線上工具評(píng)價(jià)由第三方機(jī)構(gòu)利用信息化評(píng)價(jià)工具，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)等技術(shù)與成果進(jìn)行對(duì)比、分析和評(píng)價(jià)。
第九條 根據(jù)科技成果的不同類(lèi)型，采取不同方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。
1.基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主，重大成果實(shí)行“小同行”評(píng)議，鼓勵(lì)引入國(guó)際“小同行”專(zhuān)家參與評(píng)價(jià)，推行代表作制度，主要評(píng)價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。
2.應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶(hù)與同行評(píng)議為主，主要評(píng)價(jià)成果的技術(shù)價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。
3.技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶(hù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主，主要評(píng)價(jià)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。
第四章 評(píng)價(jià)程序
第十條 評(píng)價(jià)委托方（含科研任務(wù)委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）選擇科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，委托開(kāi)展評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)委托方與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂規(guī)范的委托評(píng)價(jià)合同，作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù)。
第十一條 科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)可按照委托受理、制定方案（包括對(duì)成果進(jìn)行分類(lèi)、明確評(píng)價(jià)要求、確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等）、組織評(píng)價(jià)、交付報(bào)告四個(gè)階段進(jìn)行（具體評(píng)價(jià)流程參照附錄4）。評(píng)價(jià)程序具體包含以下步驟：
1.委托方提出評(píng)價(jià)需求，選擇評(píng)價(jià)方，提交相關(guān)評(píng)價(jià)材料；
2.評(píng)價(jià)方對(duì)委托方提交的評(píng)價(jià)材料進(jìn)行齊全和符合性審查，達(dá)到受理要求后與委托方協(xié)商確定評(píng)價(jià)方案，簽署委托合同；
3.評(píng)價(jià)方根據(jù)評(píng)價(jià)方案確定評(píng)價(jià)形式，組建評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)；
4.評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展成果評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論，撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告（評(píng)價(jià)報(bào)告格式參照附錄5）；
5.評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，按照合同約定的時(shí)間和方式，將評(píng)價(jià)報(bào)告蓋章后交付委托方；
6.評(píng)價(jià)方整理歸檔科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)資料。
第十二條 評(píng)價(jià)方應(yīng)妥善處理委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容提出的疑問(wèn)、異議或申訴。
第十三條 評(píng)價(jià)報(bào)告中的信息應(yīng)當(dāng)可溯源。
第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
第十四條 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用但不限于以下方面：
1.科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中技術(shù)篩選、技術(shù)交易以及其他決策的參考依據(jù)。
2.投融資。作為投融資過(guò)程中開(kāi)展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。
3.科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù)。
4.科技獎(jiǎng)勵(lì)。作為各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的參考依據(jù)。
5.項(xiàng)目管理。作為科技計(jì)劃項(xiàng)目事前、事中和事后評(píng)估的參考依據(jù)。
6.評(píng)審立項(xiàng)。作為項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估的參考依據(jù)。
第十五條 科技成果評(píng)價(jià)結(jié)束后，委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技（業(yè)務(wù)）主管部門(mén)進(jìn)行成果登記。科技（業(yè)務(wù)）主管部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)篩選的成果優(yōu)先納入成果庫(kù)，定期發(fā)布成果推廣清單。
第六章 監(jiān)督管理
第十六條 評(píng)價(jià)方應(yīng)強(qiáng)化自律，規(guī)范開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)工作，接受管理部門(mén)的業(yè)務(wù)監(jiān)督，提升評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。
第十七條 對(duì)提供虛假評(píng)價(jià)結(jié)果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評(píng)價(jià)公平公正等違規(guī)行為，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定處理。
第七章 附則
第十八條 鼓勵(lì)各設(shè)區(qū)市科技主管部門(mén)、省直相關(guān)部門(mén)、高校、科研院所、企業(yè)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等參照本工作指引，結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)、本行業(yè)、本單位相關(guān)規(guī)定。
第十九條 本工作指引自發(fā)布之日起實(shí)施，由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
