魯科字〔2024〕85號

各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，優(yōu)化重大科技創(chuàng)新工程項目組織管理，現(xiàn)將修訂后的《山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2024年8月30日

（此件公開發(fā)布）

山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）項目管理辦法

第一章  總  則

第一條 為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，優(yōu)化山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）（以下簡稱重大科技創(chuàng)新工程）項目組織管理，進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新的效能，依據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)省級財政科技創(chuàng)新資金整合的實施意見》《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》等有關(guān)文件和規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱重大科技創(chuàng)新工程是山東省重點研發(fā)計劃的重要組成部分，聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育壯大、未來產(chǎn)業(yè)前沿引領(lǐng)，以重大關(guān)鍵技術(shù)突破、重大創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和重大科技成果轉(zhuǎn)化示范為重點，支持具有重大影響力的關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)以及顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新引領(lǐng)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力提供持續(xù)性支撐和引領(lǐng)。

第三條 重大科技創(chuàng)新工程立足科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，增加高質(zhì)量科技供給，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，遵循“政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、需求導(dǎo)向、績效優(yōu)先”的原則組織實施。

第四條 重大科技創(chuàng)新工程支持多元化投入，鼓勵地方、行業(yè)、企業(yè)等按有關(guān)規(guī)定共同出資實施項目。項目資金來源包括省級財政資金、地方財政資金、項目承擔(dān)單位自籌資金以及其他渠道資金等。省財政資金通過省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金安排。

第二章  組織實施

第五條 重大科技創(chuàng)新工程以項目為載體實施，項目組織和產(chǎn)生方式原則上按照《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并根據(jù)項目組織實施模式創(chuàng)新需要適時調(diào)整。

第六條 重大科技創(chuàng)新工程項目包括技術(shù)攻關(guān)類、科技示范類等。技術(shù)攻關(guān)類主要支持顛覆性、國產(chǎn)化替代技術(shù)攻關(guān)以及變革性技術(shù)迭代等?？萍际痉额愔饕С职凑铡凹夹g(shù)攻關(guān)+工程化中試+產(chǎn)業(yè)化示范”全鏈條設(shè)計的重大創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和重大科技成果轉(zhuǎn)化示范等。

第七條 探索推行有組織科研。對戰(zhàn)略性、緊急性、突發(fā)性任務(wù)或目標(biāo)清晰、研究力量相對明確的科技示范類等重大創(chuàng)新任務(wù)，可采取定向擇優(yōu)、定向委托、“一事一議”等方式組織實施。

第八條 探索非共識項目篩選機(jī)制。對原創(chuàng)性、前瞻性、顛覆性的非共識項目，可采用院士等高層次專家實名推薦、項目常年隨時申報、跨學(xué)科專家評審等項目篩選機(jī)制。 

第九條 探索“賽馬爭先”組織方式。在同一個指南方向、多家優(yōu)勢單位申報、存在多種技術(shù)路線可能的情況下，可對實施方案可行、技術(shù)路線不同、研發(fā)水平相當(dāng)?shù)?個及以上項目實行平行資助，根據(jù)階段性考核情況，再重點聚焦、優(yōu)中選優(yōu)或聯(lián)合推進(jìn)。

第十條 探索項目專員“監(jiān)理制”。項目專員根據(jù)項目過程管理相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對項目研發(fā)進(jìn)展、資金使用等情況進(jìn)行跟蹤，提出監(jiān)理評價意見。項目專員由省科技廳按照項目實施需要，選派具有較強(qiáng)科技計劃管理經(jīng)驗的工作人員和具備較高學(xué)術(shù)水平的專家共同擔(dān)任。

第三章  管理職責(zé)

第十一條 省科技廳主要負(fù)責(zé)研究制定重大科技創(chuàng)新工程支持政策、管理辦法，提出重大科技創(chuàng)新工程布局建議及任務(wù)設(shè)置；負(fù)責(zé)項目指南編制和發(fā)布，直接組織或委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展項目申報受理、形式審查、評審考察；負(fù)責(zé)項目立項、過程管理、績效評價和評估監(jiān)督等工作。

第十二條 省直有關(guān)部門（單位）、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位可作為項目主管部門。主要職責(zé)包括征集推薦重大科技創(chuàng)新工程項目指南建議，審核推薦重大科技創(chuàng)新工程項目申報，監(jiān)督并推動項目順利實施，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，視情況適時提出項目調(diào)整建議，按照規(guī)定開展過程管理、績效評價和評估監(jiān)督等工作。

第十三條 項目承擔(dān)單位包括項目牽頭單位和合作單位，是項目研發(fā)實施、資金使用、科研安全的責(zé)任主體，對項目任務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)、資金安全等負(fù)直接責(zé)任。主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)項目申請材料組織和審核，項目合同書（任務(wù)書）簽署，落實項目實施相關(guān)制度和要素保障，推動項目按照合同書（任務(wù)書）實施，按要求報送項目進(jìn)展、資金使用等有關(guān)情況并及時報告重大事項，配合做好項目過程管理、績效評價和評估監(jiān)督等工作；項目合作單位接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負(fù)責(zé)。

第十四條 探索推行“行政+技術(shù)”雙責(zé)任人負(fù)責(zé)制。

（一）行政負(fù)責(zé)人原則上為項目牽頭單位的主要負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)項目的組織實施，牽頭協(xié)調(diào)落實項目實施所需的資源要素保障，健全項目實施財務(wù)、成果、績效等管理制度，做好項目關(guān)鍵節(jié)點績效檢查，確保項目目標(biāo)任務(wù)如期完成。

（二）技術(shù)負(fù)責(zé)人原則上為項目研究思路的主要提出者和實際主持項目的關(guān)鍵科研人員，負(fù)責(zé)項目的具體組織實施，在任務(wù)期內(nèi)主持完成項目研究工作并全面做好項目實施的技術(shù)路線選擇、進(jìn)度安排、經(jīng)費規(guī)范使用等全過程管理，確保按期完成項目任務(wù)目標(biāo)；牽頭組織召開項目啟動會、關(guān)鍵節(jié)點調(diào)度會、重大任務(wù)推進(jìn)會等。

第四章  項目指南征集、編制與發(fā)布

第十五條 推行項目指南動態(tài)征集機(jī)制。省科技廳建立指南備選庫，項目指南建議隨時入庫、擇優(yōu)出庫。

第十六條 項目指南圍繞貫徹落實國家戰(zhàn)略布局、科技創(chuàng)新規(guī)劃和省委、省政府決策部署，按照“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，在充分咨詢論證基礎(chǔ)上編制形成。

第十七條 項目指南應(yīng)包含研究內(nèi)容、考核指標(biāo)、申報條件、項目交示件、支持強(qiáng)度、發(fā)布方式等要素內(nèi)容。

第十八條 省科技廳按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則，通過山東省科技云平臺等渠道發(fā)布項目指南。

第五章  項目申報、評審與立項

第十九條 申報資格條件包括但不限于以下方面：

（一）項目牽頭單位一般應(yīng)為山東省境內(nèi)、注冊滿1年的獨立法人單位，具有較強(qiáng)的科研能力和條件，管理運行規(guī)范；

（二）項目（課題）技術(shù)負(fù)責(zé)人須具有較高的科研水平和創(chuàng)新能力，原則上不超過60周歲，能在任務(wù)期內(nèi)實質(zhì)性牽頭組織項目研發(fā)工作；

（三）項目單位、參與人員均須具備良好的科研誠信狀況，截至項目申報時不存在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄；不存在“綠色門檻”制度不予支持情形。

第二十條 項目主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)項目牽頭單位、項目負(fù)責(zé)人填報申報材料，逐級審核并按程序推薦至省科技廳。項目牽頭單位須對申報材料的真實性負(fù)責(zé)，項目主管部門負(fù)責(zé)申報材料的審核把關(guān)。

第二十一條 省科技廳依托山東省科技云平臺開展項目申報受理（涉密項目除外），自主組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展形式審查、專家評審和現(xiàn)場考察。專家評審可根據(jù)工作需要采用網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審、以賽代評等一種或多種方式，重點針對項目研究內(nèi)容、目標(biāo)指標(biāo)、任務(wù)安排、研發(fā)基礎(chǔ)、預(yù)算合理性等進(jìn)行評價。??現(xiàn)場考察重點對研發(fā)能力、財務(wù)狀況、實施風(fēng)險等進(jìn)行考察評價。

第二十二條 省科技廳綜合專家評審和現(xiàn)場考察結(jié)果，提出項目立項及經(jīng)費配置建議，按程序研究確定后下達(dá)立項文件、組織簽訂項目合同書（任務(wù)書）、撥付項目經(jīng)費。

第二十三條 推行“軍令狀”管理模式，進(jìn)一步明確項目節(jié)點目標(biāo)、責(zé)任義務(wù)及獎罰措施等，確保項目按期高效完成。 

第六章  項目實施與管理

第二十四條 立項文件下達(dá)后30個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位與項目主管部門、省科技廳簽訂項目合同書（任務(wù)書）。項目合同書（任務(wù)書）研究內(nèi)容、考核指標(biāo)等內(nèi)容應(yīng)與申報書保持一致，原則上不得變更或調(diào)整；如確因特殊情況需進(jìn)行調(diào)整的，由項目牽頭單位提出申請，經(jīng)項目主管部門審核同意后，報省科技廳審核批復(fù)。

第二十五條 省科技廳組織開展年度績效評價或“里程碑”關(guān)鍵節(jié)點檢查，評價檢查結(jié)果作為項目后續(xù)撥付經(jīng)費的重要依據(jù)。年度績效評價或關(guān)鍵節(jié)點檢查的主要內(nèi)容包括但不限于項目總體進(jìn)展情況，實施取得的突出進(jìn)展和成效，資金到位和執(zhí)行情況，項目執(zhí)行中存在的主要問題等。 

第二十六條 項目牽頭單位建立項目統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理機(jī)制，制定項目組織實施工作方案，開展“里程碑”管理，明確調(diào)度周期、關(guān)鍵節(jié)點、時間控制和協(xié)同推進(jìn)的具體方式，全面掌握項目進(jìn)展情況；及時報告項目重大研究進(jìn)展、重大事項等。

第二十七條 項目主管部門應(yīng)全面了解項目進(jìn)展和組織實施情況，及時研究解決項目承擔(dān)單位提出的重大事項和重大問題，預(yù)判項目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等并提出有關(guān)意見和建議。項目實施期內(nèi)發(fā)生的重大事項變更、撤銷或終止項目、績效評價等過程管理按照《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 項目執(zhí)行期滿3個月內(nèi)，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)組織合作單位清理賬目與資產(chǎn)，如實編制資金決算，聘請會計師事務(wù)所開展財務(wù)審計，省科技廳適時開展項目綜合績效評價（驗收）工作。

第二十九條 項目形成的研究成果應(yīng)按《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》有關(guān)要求進(jìn)行標(biāo)注，形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

第七章  經(jīng)費配置與使用

第三十條 項目經(jīng)費管理使用按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；其他來源的資金按照相應(yīng)的管理規(guī)定進(jìn)行管理使用。

第三十一條 項目一般采取事前補(bǔ)助方式支持。根據(jù)項目科研階段特點、技術(shù)成熟度情況等因素，可綜合采用動態(tài)分階段補(bǔ)助、事后補(bǔ)助、股權(quán)投資等方式。

（一）對于技術(shù)成熟度較高、產(chǎn)業(yè)帶動預(yù)期較強(qiáng)的技術(shù)攻關(guān)類和科技示范類項目，主要采用事前補(bǔ)助方式支持。事前補(bǔ)助方式的項目經(jīng)費分年度撥付。項目立項后撥付第一期經(jīng)費，原則上不低于立項經(jīng)費總額的50%；根據(jù)項目年度績效評價或“里程碑”關(guān)鍵節(jié)點檢查結(jié)果撥付第二期經(jīng)費，原則上撥付至立項經(jīng)費總額的80%；項目驗收通過且綜合績效評價結(jié)果為優(yōu)秀的，再撥付剩余經(jīng)費。其他補(bǔ)助方式的項目經(jīng)費根據(jù)項目績效實際撥付。

（二）對于具有一定技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強(qiáng)的前沿性技術(shù)攻關(guān)項目，主要采取動態(tài)分階段補(bǔ)助方式支持。項目立項時核定立項經(jīng)費總額，并撥付首期啟動經(jīng)費，啟動經(jīng)費一般不高于立項經(jīng)費總額的30%。后續(xù)按項目實施進(jìn)展和成效給予動態(tài)調(diào)整。

（三）對于研究難度大、可識別性弱的非共識項目，主要采取事后補(bǔ)助方式支持。項目立項時核定立項經(jīng)費總額，并撥付首期啟動經(jīng)費，啟動經(jīng)費一般不高于立項經(jīng)費總額的20%。后續(xù)根據(jù)項目階段目標(biāo)完成情況或績效評價結(jié)果，按項目實施進(jìn)展和成效給予跟進(jìn)支持。

（四）對于研發(fā)、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化一體化部署或研發(fā)投入高、成長性高、市場占有率高且擁有核心技術(shù)的科技型企業(yè)牽頭承擔(dān)的項目，探索推行市場化的科技項目遴選模式，可綜合采用撥投結(jié)合、投貸聯(lián)動、先投后股等股權(quán)投資方式予以支持，按科技股權(quán)投資相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 “賽馬爭先”項目首期經(jīng)費一般不超過立項經(jīng)費總額的20%。在項目“里程碑”關(guān)鍵節(jié)點，省科技廳組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對項目實施進(jìn)度、階段性成果、資金使用情況等進(jìn)行評估；評估后決定繼續(xù)支持的，依程序給予第二期經(jīng)費支持，兩期經(jīng)費合計不超過立項經(jīng)費總額的80%；評估后決定不繼續(xù)支持的，項目終止。項目承擔(dān)單位須委托具備資質(zhì)的會計師事務(wù)所對項目經(jīng)費進(jìn)行清算，清算后項目結(jié)余資金由省科技廳按程序收回。經(jīng)評估認(rèn)為平行項目均完成了階段性任務(wù)，有望在執(zhí)行期內(nèi)完成任務(wù)目標(biāo)，可繼續(xù)同時支持至項目結(jié)束。

第三十三條 項目牽頭單位和合作單位應(yīng)切實履行法人責(zé)任，建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化資金使用績效評價。 項目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)合申報協(xié)議等約定，綜合項目研究進(jìn)度和資金使用情況，及時向項目合作單位轉(zhuǎn)撥經(jīng)費。項目合作單位不得再向外轉(zhuǎn)撥經(jīng)費。

第八章  監(jiān)督保障

第三十四條 項目組織實施的監(jiān)督管理按照《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 項目嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等有關(guān)檔案管理規(guī)定，各組織實施方應(yīng)做好全過程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保項目檔案齊全完整。

第三十六條 項目的科研誠信管理按照《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 項目經(jīng)費管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經(jīng)費管理使用負(fù)面清單》（魯財科教〔2022〕11號）所列行為。對存在負(fù)面清單所列行為的，由省科技廳按照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令整改、約談、暫停撥款、終止執(zhí)行、撤銷項目、收回結(jié)余資金、追回已撥資金、階段性限制相關(guān)單位或人員項目申報資格等措施。

第三十八條 項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等行為，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送相關(guān)部門依法處理。

第三十九條 建立重大創(chuàng)新容錯機(jī)制。對受市場風(fēng)險影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或失敗的項目，承擔(dān)人已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，經(jīng)組織專家評議，確有重大探索價值和應(yīng)用價值的，可繼續(xù)支持其選擇不同技術(shù)路線開展相關(guān)研究，對不可預(yù)見等因素造成的未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的項目給予寬容認(rèn)可。

第九章  附  則

第四十條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2024年8月30日起執(zhí)行，有效期至2027年8月29日?！渡綎|省重大科技創(chuàng)新工程項目管理暫行辦法》（魯科字〔2020〕44號）《山東省重點研發(fā)計劃（科技示范工程）項目管理暫行辦法》（魯科字〔2022〕15號）同時廢止。